上周，美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国新泽西州地方法院对总部位于美国伊利诺伊州的Valdas Dapkus和Tradewale发出了最终判决违约令。
原因是在2021年，Tradewale向投资者宣传交易时多次进行了虚假陈述和遗漏，包括声称自己使用的是“人工智能”进行外汇交易的“独特交易系统”。Tradewale还声称其生成的平均月回报率为4%--11%，平均年回报率超过55%，并且具有“极小”风险。投诉进一步指称，虽然Tradewale宣称账户可以“轻松访问”，但在美国大多数Tradewale客户都无法从其账户提取资金。相反，被告侵占用户投资者资金，用于未经授权的目的。
在其裁定和相关意见中，法院认为投诉足够指控Dapkus和Tradewale实体有意进行实质性的虚假陈述和遗漏，以吸引个人将资金存入和投资于Tradewale，然后侵占这些资金以获取自己的利益。法院进一步发现，Tradewale实体从约17名客户那里收到了约71.35万美元，而这些客户没有收回其本金投资的任何回报。法院还发现，根据投诉中的指控，Tradewale实体充当CTA，因为它们通过邮寄或其他跨州的手段募集了投资车辆的资金，并且在未向CFTC注册的情况下这样做。
对此，法院判决表示被告需要为欺诈投资者负责，同时还要为创建未注册商品交易顾问（CTA）的Tradewale实体负责。并要求Dapkus和Tradewale实体共同和分别支付71.35万美元的赔偿金和214.056万美元的罚款，和永久禁止Dapkus和Tradewale在CFTC监管的市场上交易，以及禁止他们从事违反商品交易法（CEA）的行为。
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